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公司律师保障企业合法合规运营,降低违法违规风险

Post:2022年05月19日    Views:276    复制链接   
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企业合规工作涉及企业经营管理各领域、各环节。要组织、引导公司律师全面、深度参与企业合规管理各项工作,聚焦合规风险易发多发领域和重点难点环节加大工作力度,增强合规管理针对性、实效性。

(一)着力做好企业治理合规管理。完善的内部治理是现代企业制度建设的核心,是企业依法合规经营、持续健康发展的前提条件。公司律师应当协助企业按照法律法规和相关规定,健全以章程为核心、权责明确、运转协调、制衡有效的法人治理结构,规范股东会、董事会、监事会、管理层、执行层、党组织、职工代表大会等各治理主体权利义务,完善重大经营管理决策合法合规性审查机制,健全适应合规管理要求的各项内部规章制度,提升企业合规治理水平。

(二)着力做好刑事合规管理。刑事合规是企业经营管理必须遵守的底线和红线,直接关系企业生存和发展。公司律师应当协助企业建立刑事违法案事件应对处置机制,开展内外部刑事违法风险评估、加强预防犯罪教育培训,完善投诉举报、审查处理、线索移送等工作制度,配合司法机关和纪检监察等部门依法办案,积极参与企业合规和第三方监督评估机制改革试点工作,推进刑事合规问题整改,降低刑事责任风险,促进企业在守法合规中实现可持续发展。

(三)着力做好行政合规管理。遵守法律法规规章和国家有关部门的政策规定、监管要求、业务指引,是企业依法合规经营的应有之义。公司律师应当跟进了解国家相关法律法规规章和大政方针政策,帮助企业在有关部门指导、监督下,有针对性地制定、实施合规管理措施,严格执行产品质量、安全生产、劳动用工、财务税收、节能减排、环境保护、数据安全、信息保护、广告宣传、规划建设、交通运输、卫生防疫等各项行政监管政策和规定,防范违规风险,整改违规问题,促进企业依法合规审慎经营。

(四)着力做好海外合规管理。合规是企业“走出去”行稳致远的前提,合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面。公司律师应当协助企业健全海外经营合规制度,根据跨境贸易、对外投资、承包工程等不同业务特点加强风险防控,遵守东道国法律法规、监管政策和相关国际规则,落实市场准入、安全审查、外汇管理、劳工保护、反洗钱、反贿赂等方面合规要求,注重保护环境和履行社会责任,防范经济制裁、出口管制、技术封锁等方面法律经营风险,切实维护我国企业在海外合法权益,维护国家主权、安全和发展利益。

(五)着力做好反垄断合规管理。强化反垄断和反不正当竞争,防止资本无序扩张、野蛮生长,是维护公平竞争市场环境、构建高水平社会主义市场经济体制的重要举措。公司律师应当密切关注国家反垄断法律法规和政策要求,帮助企业制定内部反垄断规章制度及工作流程,避免在参与市场竞争、扩大经营规模过程中出现签订垄断协议、滥用市场支配地位、违规实施经营者集中等垄断行为,切实维护市场经济秩序,维护消费者利益和社会公共利益。

(六)着力做好知识产权合规管理。加强知识产权保护和运用,对激发企业创新创造活力、推进产业转型升级、强化国家战略科技力量具有重要作用。公司律师应当密切关注新技术、新产品、新业态的立法执法司法动态,帮助企业做好专利、商标、著作权等各类知识产权的申请、取得、维护等工作,强化商业秘密、个人信息和数据安全保护,规范科技创新成果许可和转让,防范应对知识产权侵权行为,为推动企业创新发展、实现科技自立自强提供有力法治支撑。


公司律师参与企业合规管理工作,既要发挥自身专业优势,妥善应对处置企业经营中的合规风险,也要推动企业完善合规管理制度机制,强化合规文化建设和力量配备,提升企业合规管理整体水平,形成工作长效。

(一)完善合规管理制度。确保企业合规管理工作有序开展,必须实现合规管理制度化、规范化。公司律师应当协助企业搭建合规管理工作架构,制定覆盖企业经营管理各领域各部门各层级的合规管理工作规范,形成系统完备、科学合理、运行有效的合规制度体系,明确决策管理层和生产、运营、销售、财务、行政、人力、内控等各职能部门、各业务条线、各管理层级的合规管理职责,定期制定和实施合规管理计划和具体方案,使企业合规管理各项工作都有制可依、有规可循。

(二)健全合规工作机制。有效应对企业合规风险,必须建立事前预警防范、事中应对处置、事后评估改进等一整套工作机制。公司律师应当协助企业全面分析采购销售、生产运营、项目工程、投资并购、人力资源等各项经营管理活动的合规风险,建立健全风险识别、分析、预警、报告、咨询、审核、调查、处置、评价、改进等全流程工作机制,明确各项业务合规工作标准和操作指引,并将合规管理作为企业发展和员工绩效考核的重要指标,推动落实合规管理责任,增强合规管理效能。

(三)加强合规文化建设。做好企业合规管理工作,必须在企业内部树立合规人人有责、合规创造价值的正确理念。公司律师应当协助企业加强合规管理宣传,对全体员工特别是经营管理层人员、高风险岗位人员开展合规培训和警示教育,制定合规行为准则,划定合规纪律红线,营造合规文化氛围,使全体员工不断提升合规意识,增强参与、支持合规管理工作的自觉性、主动性。

(四)配强合规专业力量。企业合规管理工作具有很强的法律性、政策性、专业性、复杂性,要求合规工作人员必须具备较高的能力素质。公司律师应当协助企业积极建立健全法务、合规、监察、审计等合规管理专门机构,加强专职合规工作队伍建设,及时配备、培养专业合规人才,做好外部法律顾问的选聘、使用和管理工作,积极推动将具备必要的合规意识和合规知识作为特定岗位人员任职、晋升的前提条件,提升企业合规管理专业化水平。

来源:司法部办公厅关于加强公司律师参与企业合规管理工作的通知(司办通〔2021〕98号)


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